• 廣告
    首頁   >    行業   >    正文

    香港證監會擬施行保護客戶資產的新措施 中介與獲授權機構需簽署客戶資產確認書

    2019-07-10 15:49:38

    香港證券及期貨事務監察委員會(香港證監會)日前發出一份通知,提醒中介機構在持有或控制客戶資產時,必須遵守《行為守則(Code of Conduct)》的規定。《行為守則》第11.1(a)段要求中介機構確保客戶資產得到充分保護。

      外匯天眼APP訊 : 香港證券及期貨事務監察委員會(香港證監會)日前發出一份通知,提醒中介機構在持有或控制客戶資產時,必須遵守《行為守則(Code of Conduct)》的規定。《行為守則》第11.1(a)段要求中介機構確保客戶資產得到充分保護。

    香港 59.jpg

      香港證監會知悉,在某些情況下,中介機構與獲授權機構就屬客戶賬戶或信托賬戶的活期、定期或有價證券賬戶訂立的標準條款和條件(Terms and Conditions)載有給予獲授權機構抵銷或留置權的條款。香港證監會解釋說,這些條款不符合《行為守則》規定下的有關為客戶資產提供必要保護的標準。

      為加強對客戶資產的保障,中介機構及獲授權機構均須采用標準化確認書(Standardized Acknowledgement Letter),并妥為簽署。確認書的主要內容包括目的通知條款、無追索權條款和沖突條款。

      確認書模板中的無追索權條款禁止對客戶資產賬戶中的客戶資產進行追索。為免生疑問,在發行人違約的情況下,獲授權機構收回發行人發行的證券的預付股息或利息,并不會被視為對客戶資產進行追索而違反本規定。此外,無追索權條款不適用于法律或法院命令所要求的對資產的追索。

      確認書模板還闡明,如果客戶資產確認書與雙方就客戶資產賬戶達成的任何其它協議之間存在沖突,應以客戶資產確認書為準。

      客戶資產確認書適用于且必須匹備于以下種類的由獲授權機構以中介機構的名義開立的 客戶資產賬戶:

      ·持有客戶資金的帳戶

      ·持有客戶證券的帳戶

      ·持有非再質押客戶證券抵押品的帳戶

      為符合此規定,中介機構須擬備及簽署客戶資產確認書,然后向有關獲授權機構取得連署簽名。在將客戶資金或證券存入任何新的客戶資產賬戶之前,中介機構必須準備好已經連署的確認書。實施這一要求的過渡期將于2020年7月31日結束,香港證監會預計,屆時所有適用的客戶資產賬戶的經連署的確認書都將就位。

    【免責聲明】中金網發布此信息目的在于傳播更多信息,與本網站立場無關。中金網不保證該信息的準確性、真實性、完整性、有效性等。相關信息并未經過本網站證實,不構成任何投資建議,據此操作,風險自擔。

    救济金6元棋牌 江西时时是几点开 重庆时时蚂蚁博士 香港哪里有赛马投注站 上海时时乐彩开奖结果 北京单场开奖结果查询 九龙开奖90660www 老时时彩360开奖历史记录 十三张游戏下载 河南快3开奖结果 极速时时在哪里 香港管家彩图 时时彩走势图彩 手机炸金花游戏免费下载官方版 快乐赛车走势图 四川快乐12一走牛 黑龙江快乐十分全单遗漏